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　　中新经纬8月9日电 好意思国证券来往委员会(SEC)8日公告，对10家经纪来往商、1家双重注册的经纪来往商和投资参谋人公司提倡指控银河娱乐博彩，原因是这些公司偏激职工存在未合手续支援和保存电子通讯纪录等失当步履。

　　图源：好意思国证券来往委员会(SEC)网站，下同。

　　好意思国SEC称，受到指控的11家机构承认其步履违犯了好意思国证券法的干系条例，并本心支付打算2.89亿好意思元的罚金。11家机构罚金明细如下。

其中创业板上市公司智信精密（301512.SZ）和北交所上市公司锦波生物（832982.BJ）分别于上市首日实现股价翻倍，分别收涨116.87%、159.69%。

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　　好意思国SEC国法部门主任Gurbir S. Grewal暗示，“迄今截止，好意思国SEC已摄取30项国法活动，并下令罚金特别15亿好意思元。尽管一些经纪来往商和投资参谋人照旧选藏到这一信息，进而自我汇报违法步履或校正里面战略和体式，但今天的活动辅导咱们，好多东说念主仍然莫得选藏到。”

　　好意思国SEC国法副主任Sanjay Wadhwa暗示，“今天息争的11家公司承认，他们的步履违犯了估计法律，并正在摄取门径以防今后发生访佛的犯罪步履。但是，咱们知说念其他受SEC监管的实体也犯下了访佛违法步履，因此咱们在全行业领域内强制本质合规性的责任仍在接续。”

　　好意思国SEC探询发现，通盘11家公司齐恒久渊博存在“渠说念外”相通情况。这些公司承认，至少从2019年启动，他们的职工频频通过个东说念主斥地上的各式讯息平台(包括 iMessage、WhatsApp和Signal)就老板的业务进行交流。这些公司莫得支援或保留这些非渠说念通讯的绝大多数，而这违犯了联邦证券法。这些问题触及多个级别的职工，包括操纵和高档处理东说念主员。

　　11家经纪来往商均被指控违犯1934年《证券来往法》中的某些纪录保存法规，何况未能进行合理监督以防护和发现这些违法步履。其中，Wedbush Securities Inc.是一家双重注册的经纪来往商和投资参谋人，还被指控违犯1940年《投资参谋人法》的某些纪录保存条目，何况未能进行合理监督，以防护和发现这些违法步履。

　　除了大宗经济处罚外银河娱乐博彩，上述11家公司还被迫令罢手违法步履，并受到凭空。这些公司还本心聘用独处合规参谋人，对其战略和体式以及各自的框架进行全面审查。(中新经纬APP)